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WpHG - Wertpapierhandelsgesetz

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Redaktionelle Inhaltsübersicht §§
Abschnitt 1
Anwendungsbereich, Begriffsbestimmungen
Anwendungsbereich 1
Begriffsbestimmungen 2
(weggefallen) 2a
(weggefallen) 2b
(weggefallen) 2c
Ausnahmen; Verordnungsermächtigung 3
Wahl des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung 4
(weggefallen) 4a
(weggefallen) 4b
Veröffentlichung des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung 5
Abschnitt 2
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Aufgaben und allgemeine Befugnisse der Bundesanstalt 6
Herausgabe von Kommunikationsdaten 7
(weggefallen) 7a
(weggefallen) 7b
Übermittlung und Herausgabe marktbezogener Daten; Verordnungsermächtigung 8
Verringerung und Einschränkung von Positionen oder offenen Forderungen 9
Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 und der Verordnung (EU) 2016/1011 10
Anzeige straftatbegründender Tatsachen 11
Adressaten einer Maßnahme wegen möglichen Verstoßes gegen Artikel 14 oder 15 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 12
Sofortiger Vollzug 13
Befugnisse zur Sicherung des Finanzsystems 14
Produktintervention 15
(weggefallen) 15a
(weggefallen) 15b
Wertpapierrat 16
(weggefallen) 16a
(weggefallen) 16b
Zusammenarbeit mit anderen Behörden im Inland 17
Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen im Ausland; Verordnungsermächtigung 18
Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde 19
Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission im Rahmen des Energiewirtschaftsgesetzes 20
(weggefallen) 20a
(weggefallen) 20b
Verschwiegenheitspflicht 21
Meldepflichten 22
(weggefallen) 22a
Anzeige von Verdachtsfällen 23
Verpflichtung des Insolvenzverwalters 24
Abschnitt 3
Marktmissbrauchsüberwachung
Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 auf Waren und ausländische Zahlungsmittel 25
(weggefallen) 25a
Übermittlung von Insiderinformationen und von Eigengeschäften; Verordnungsermächtigung 26
(weggefallen) 26a
Aufzeichnungspflichten 27
(weggefallen) 27a
Überwachung der Geschäfte der bei der Bundesanstalt Beschäftigten 28
Abschnitt 4
Ratingagenturen
Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 29
(weggefallen) 29a
Abschnitt 5
OTC-Derivate und Transaktionsregister
Überwachung des Clearings von OTC-Derivaten und Aufsicht über Transaktionsregister 30
(weggefallen) 30a
(weggefallen) 30b
(weggefallen) 30c
(weggefallen) 30d
(weggefallen) 30e
(weggefallen) 30f
(weggefallen) 30g
(weggefallen) 30h
(weggefallen) 30i
(weggefallen) 30j
Mitteilungspflichten nichtfinanzieller Gegenparteien 31
(weggefallen) 31a
(weggefallen) 31b
(weggefallen) 31c
(weggefallen) 31d
(weggefallen) 31e
(weggefallen) 31f
Prüfung der Einhaltung bestimmter Pflichten der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 und der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 32
(weggefallen) 32a
(weggefallen) 32b
(weggefallen) 32c
(weggefallen) 32d
Abschnitt 6
Mitteilung, Veröffentlichung und Übermittlung von Veränderungen des Stimmrechtsanteils an das Unternehmensregister
Mitteilungspflichten des Meldepflichtigen; Verordnungsermächtigung 33
(weggefallen) 33a
(weggefallen) 33b
Zurechnung von Stimmrechten 34
(weggefallen) 34a
(weggefallen) 34b
(weggefallen) 34c
(weggefallen) 34d
Tochterunternehmenseigenschaft; Verordnungsermächtigung 35
Nichtberücksichtigung von Stimmrechten 36
(weggefallen) 36a
(weggefallen) 36b
(weggefallen) 36c
(weggefallen) 36d
Mitteilung durch Mutterunternehmen; Verordnungsermächtigung 37
(weggefallen) 37a
(weggefallen) 37b
(weggefallen) 37c
(weggefallen) 37d
(weggefallen) 37e
(weggefallen) 37f
(weggefallen) 37g
(weggefallen) 37h
(weggefallen) 37i
(weggefallen) 37j
(weggefallen) 37k
(weggefallen) 37l
(weggefallen) 37m
(weggefallen) 37n
(weggefallen) 37o
(weggefallen) 37p
(weggefallen) 37q
(weggefallen) 37r
(weggefallen) 37s
(weggefallen) 37t
(weggefallen) 37u
(weggefallen) 37v
(weggefallen) 37w
(weggefallen) 37x
(weggefallen) 37y
(weggefallen) 37z
Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten; Verordnungsermächtigung 38
Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung; Verordnungsermächtigung 39
Veröffentlichungspflichten des Emittenten und Übermittlung an das Unternehmensregister 40
(weggefallen) 40a
(weggefallen) 40b
(weggefallen) 40c
(weggefallen) 40d
Veröffentlichung der Gesamtzahl der Stimmrechte und Übermittlung an das Unternehmensregister 41
(weggefallen) 41a
Nachweis mitgeteilter Beteiligungen 42
(weggefallen) 42a
(weggefallen) 42b
(weggefallen) 42c
(weggefallen) 42d
(weggefallen) 42e
Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen 43
Rechtsverlust 44
Richtlinien der Bundesanstalt 45
Befreiungen; Verordnungsermächtigung 46
Handelstage 47
Abschnitt 7
Notwendige Informationen für die Wahrnehmung von Rechten aus Wertpapieren
Pflichten der Emittenten gegenüber Wertpapierinhabern 48
Veröffentlichung von Mitteilungen und Übermittlung im Wege der Datenfernübertragung 49
Veröffentlichung zusätzlicher Angaben und Übermittlung an das Unternehmensregister; Verordnungsermächtigung 50
Befreiung 51
Ausschluss der Anfechtung 52
Abschnitt 8
Leerverkäufe und Geschäfte in Derivaten
Überwachung von Leerverkäufen; Verordnungsermächtigung 53
Abschnitt 9
Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen bei Warenderivaten und Positionsmeldungen
Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen 54
Positionslimits bei europaweit gehandelten Derivaten 55
Anwendung von Positionslimits 56
Positionsmeldungen; Verordnungsermächtigung 57
Abschnitt 10
Organisationspflichten von Datenbereitstellungsdiensten
Organisationspflichten für genehmigte Veröffentlichungssysteme 58
Organisationspflichten für Bereitsteller konsolidierter Datenticker 59
Organisationspflichten für genehmigte Meldemechanismen 60
Überwachung der Organisationspflichten 61
Prüfung der Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung 62
Abschnitt 11
Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten
Allgemeine Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung 63
Besondere Verhaltensregeln bei der Erbringung von Anlageberatung und Finanzportfolioverwaltung; Verordnungsermächtigung 64
Selbstauskunft bei der Vermittlung des Vertragsschlusses über eine Vermögensanlage im Sinne des § 2a des Vermögensanlagengesetzes 65
Ausnahmen für Immobiliar-Verbraucherdarlehensverträge 66
Kunden; Verordnungsermächtigung 67
Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien; Verordnungsermächtigung 68
Bearbeitung von Kundenaufträgen; Verordnungsermächtigung 69
Zuwendungen und Gebühren; Verordnungsermächtigung 70
Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen über ein anderes Wertpapierdienstleistungsunternehmen 71
Betrieb eines multilateralen Handelssystems oder eines organisierten Handelssystems 72
Aussetzung des Handels und Ausschluss von Finanzinstrumenten 73
Besondere Anforderungen an multilaterale Handelssysteme 74
Besondere Anforderungen an organisierte Handelssysteme 75
KMU-Wachstumsmärkte; Verordnungsermächtigung 76
Direkter elektronischer Zugang 77
Handeln als General-Clearing-Mitglied 78
Mitteilungspflicht von systematischen Internalisierern 79
Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung 80
Geschäftsleiter 81
Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen 82
Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht 83
Vermögensverwahrung und Finanzsicherheiten; Verordnungsermächtigung 84
Anlagestrategieempfehlungen und Anlageempfehlungen; Verordnungsermächtigung 85
Anzeigepflicht 86
Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte, in der Finanzportfolioverwaltung oder als Compliance-Beauftragte; Verordnungsermächtigung 87
Überwachung der Meldepflichten und Verhaltensregeln 88
Prüfung der Meldepflichten und Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung 89
Unternehmen, organisierte Märkte und multilaterale Handelssysteme mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum 90
Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat 91
Werbung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen 92
Register Unabhängiger Honorar- Anlageberater; Verordnungsermächtigung 93
Bezeichnungen zur Unabhängigen Honorar-Anlageberatung 94
Ausnahmen 95
Strukturierte Einlagen 96
Abschnitt 12
Haftung für falsche und unterlassene Kapitalmarktinformationen
Schadenersatz wegen unterlassener unverzüglicher Veröffentlichung von Insiderinformationen 97
Schadenersatz wegen Veröffentlichung unwahrer Insiderinformationen 98
Abschnitt 13
Finanztermingeschäfte
Ausschluss des Einwands nach § 762 des Bürgerlichen Gesetzbuchs 99
Verbotene Finanztermingeschäfte 100
Abschnitt 14
Schiedsvereinbarungen
Schiedsvereinbarungen 101
Abschnitt 15
Märkte für Finanzinstrumente mit Sitz außerhalb der Europäischen Union
Erlaubnis; Verordnungsermächtigung 102
Versagung der Erlaubnis 103
Aufhebung der Erlaubnis 104
Untersagung 105
Abschnitt 16
Überwachung von Unternehmensabschlüssen, Veröffentlichung von Finanzberichten
Unterabschnitt 1
Überwachung von Unternehmensabschlüssen
Prüfung von Unternehmensabschlüssen und -berichten 106
Anordnung einer Prüfung der Rechnungslegung und Ermittlungsbefugnisse der Bundesanstalt 107
Befugnisse der Bundesanstalt im Falle der Anerkennung einer Prüfstelle 108
Ergebnis der Prüfung von Bundesanstalt oder Prüfstelle 109
Mitteilungen an andere Stellen 110
Internationale Zusammenarbeit 111
Widerspruchsverfahren 112
Beschwerde 113
Unterabschnitt 2
Veröffentlichung und Übermittlung von Finanzberichten an das Unternehmensregister
Jahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung 114
Halbjahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung 115
Zahlungsbericht; Verordnungsermächtigung 116
Konzernabschluss 117
Ausnahmen; Verordnungsermächtigung 118
Abschnitt 17
Straf- und Bußgeldvorschriften
Strafvorschriften 119
Bußgeldvorschriften; Verordnungsermächtigung 120
Zuständige Verwaltungsbehörde 121
Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen 122
Bekanntmachung von Maßnahmen 123
Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Transparenzpflichten 124
Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) Nr. 596/2014, die Verordnung (EU) 2015/2365 und die Verordnung (EU) 2016/1011 125
Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Vorschriften der Abschnitte 9 bis 11 und gegen die Verordnung (EU) Nr. 600/2014 126
Abschnitt 18
Übergangsbestimmungen
Erstmalige Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten 127
Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten zur Wahl des Herkunftsstaats 128
Übergangsregelung für die Kostenerstattungspflicht nach § 11 der bis zum 2. Januar 2018 gültigen Fassung dieses Gesetzes 129
Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten für Inhaber von Netto-Leerverkaufspositionen nach § 30i in der Fassung dieses Gesetzes vom 6. Dezember 2011 (BGBl. I S. 2481) 130
Übergangsregelung für die Verjährung von Ersatzansprüchen nach § 37a der bis zum 4. August 2009 gültigen Fassung dieses Gesetzes 131
Anwendungsbestimmung für das Transparenzrichtlinie-Umsetzungsgesetz 132
Anwendungsbestimmung für § 34 der bis zum 2. Januar 2018 gültigen Fassung dieses Gesetzes 133
Anwendungsbestimmung für das Gesetz zur Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie 134
Übergangsvorschriften zur Verordnung (EU) Nr. 596/2014 135
Übergangsregelung zum CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz 136
Übergangsvorschrift für Verstöße gegen die §§ 38 und 39 in der bis zum Ablauf des 1. Juli 2016 geltenden Fassung dieses Gesetzes 137
Übergangsvorschrift zur Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente 138
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D.A.S. Leistungsservice

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